Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 11 от 2003 г. за лицензите за извършване на дейност като регулиран пазар, за организиране на многостранна система за търговия, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със специална инвестиционна цел

Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 11 от 2003 г. за лицензите за извършване на дейност като регулиран пазар, за организиране на многостранна система за търговия, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със специална инвестиционна цел (обн., ДВ, бр. 109 от 2003 г.; изм. и доп., бр. 84 от 2005 г.; изм., бр. 104 от 2005 г.; изм. и доп., бр. 101 от 2006 г. , бр. 83 от2007 г.; попр., бр. 87 от 2007 г.) § 1. В чл. 1, ал. 1 думите “чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ” се заменят с “чл. 26 и 26а ЗПФИ”. § 2. В чл. 9 се правят следните изменения: 1. В ал. 1 думите “чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ” се заменят с “чл. 26 и 26а ЗПФИ”.

2. В ал. 3 думите “чл. 26, ал. 1 - 3” и думите “чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ” се заменят с “чл. 26 и 26а ЗПФИ”. § 3. В чл. 20, ал. 1 се правят следните изменения и допълнения: 1. В т. 5 след “ЗДСИЦ” се добавя “Закона за кредитните институции (ЗКИ), Кодекса за застраховане (КЗ)”.

2. В т. 6 след “ЗДСИЦ” се добавя “ЗКИ и КЗ”.

3. Точка 7 се изменя така: “7. декларация за наличие на извършена вече оценка на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценката, и за резултата от нея; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценката, вместо декларация се прилага копие от решението;”.

4. В т. 8 думите “чл. 111, ал. 1 или 2” се заменят с “чл. 111, ал. 4 ЗПФИ”, а след думите “инвестиционен посредник” се добавя “застраховател, презастраховател, управляващо дружество”.

5. В т. 11 накрая се добавя “информация за лицата в групата, върху които се осъществява надзор, и наименованието на компетентните органи от държавите членки по произход, които осъществяват надзора”. § 4. В чл. 25 се правят следните изменения: 1. Алинея 3 се изменя така: “(3) За извършване на уведомяване по чл. 26 ЗПФИ за придобиване от едно лице на квалифицирано участие в инвестиционен посредник, както и за последващо увеличаване на квалифицираното участие от това лице към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат: 1. за заявител физическо лице: а) свидетелство за съдимост, както и декларация дали към датата на подаване на заявлението спрямо него е образувано наказателно производство; б) декларация относно наложени на лицето или на всяко едно дружество, по отношение на което лицето е упражнявало функции по управление или контрол, административни наказания за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ и актовете по прилагането им или на съответното законодателство на друга държава; в) декларация относно освобождаване от длъжност, на основание приложена принудителна административна мярка, в управителен или контролен орган на дружество, извършващо дейност по реда на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ, или на дружество, чиято дейност се регулира от съответното законодателство на друга държава; г) декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението; д) декларация относно основната цел на придобиването или увеличаването на квалифицираното участие (напр. диверсификация на портфейл, получаване на дивидент, участие в управлението); е) декларация относно всеки интерес или дейност на заявителя, който може да породи между него и инвестиционния посредник конфликт на интереси; ж) декларация за наличие на финансови и други интереси и отношения между заявителя и акционер или съответно съдружник в инвестиционния посредник, друго лице, оправомощено да упражнява правото на глас, член на управителен или надзорен орган в инвестиционния посредник и самия инвестиционен посредник; з) декларация за финансовото състояние и стабилност на заявителя (източници на доходи, активи и пасиви, обезпечения); и) декларация за наличие на подходящи с оглед дейността на инвестиционния посредник образование, предишен професионален опит и понастоящем осъществявани дейности и функции; к) данните по чл. 20, ал. 1, т. 2, 3, 4, 8, 10, 12 и 13; 2. за заявител юридическо лице: а) списък на лицата, членове на управителния и контролния орган на заявителя, и тези, които управляват дейността му; б) декларация относно наложени на лицето, на членовете на неговите управителни и контролни органи и на всяко лице в групата (ако заявителят е част от група) административни наказания за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ и актовете по прилагането им или на съответното законодателство на друга държава; в) декларация относно освобождаване на лицето, на членовете на неговите управителни и контролни органи и на всяко лице в групата (ако заявителят е част от група), на основание приложена принудителна административна мярка, от длъжност в управителен или контролен орган на дружество, извършващо дейност по реда на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ, или на дружество, чиято дейност се регулира от съответното законодателство на друга държава; г) декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението; д) декларация за това, дали лицето, членовете на неговите управителни и контролни органи и всяко лице в групата (ако заявителят е част от група) е обявявано в несъстоятелност или се намира в производство за обявяване в несъстоятелност; е) декларация за структурата на акционерното участие в заявителя, с идентификация на акционерите, притежаващи квалифицирано участие по смисъла на т. 21 от допълнителните разпоредби на ЗПФИ и информация за съответното им участие в капитала или правата на глас и наличието на споразумения между тях (по отношение на акциите с право на глас); ж) декларация за основната цел на придобиването или увеличаването на квалифицираното участие ( напр. диверсификация на портфейл, получаване на дивидент, участие в управлението); з) декларация за всеки интерес или дейност на заявителя, който може да породи между него и инвестиционния посредник конфликт на интереси; и) декларация за наличие на финансови и други интереси и отношения между заявителя и акционер или съответно съдружник в инвестиционния посредник, друго лице, оправомощено да упражнява правото на глас, член на управителен или надзорен орган в инвестиционния посредник и самия инвестиционен посредник; к) декларация за наличие на подходящи с оглед дейността на инвестиционния посредник образование, предишен професионален опит, понастоящем осъществявани дейности и функции за членовете на управителните и контролните органи на юридическото лице заявител; л) данните по чл. 20, ал. 1, т. 1 - 4, 8 - 13; 3. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за притежаваното от лицето участие към датата на подаване на заявлението; 4. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за квалифицираното участие, което лицето възнамерява да придобие; 5. данни за сделката или действието, в резултат на което лицето ще придобие квалифицираното участие, съответно ще увеличи участието си - вида на сделката или действието, срокове, условия и страни по сделката, цена на придобиване, когато е приложимо; 6. в случаите, когато придобиването или увеличаването на квалифицираното участие води до промяна на контрола в инвестиционния посредник - бизнес план със следното съдържание: а) обосновка на придобиването; б) краткосрочни финансови цели; в) възможна реорганизация по отношение на дейността, предлаганите продукти и клиентите и пренасочване на ресурси в рамките на инвестиционния посредник; г) условия на включване и интегриране на инвестиционния посредник в структурата на групата, част от която е лицето, придобиващо или увеличаващо квалифицирано участие, с описание на политиката на управление на отношенията между членовете в групата; д) прогнозен финансов отчет за срок една година; е) влияние на придобиването върху корпоративното управление и организационната структура на инвестиционния посредник (в т. ч. данни за лицата, които заявителят възнамерява да назначи, ако вече ги е определил, като членове на управителните и контролните органи, лица, упълномощени да представляват и управляват инвестиционния посредник); 7. в случаите на придобиване на квалифицирано участие, без промяна на контрола в инвестиционния посредник - стратегически план със следното съдържание: а) периода, за който лицето възнамерява да притежава акционерно участие в инвестиционния посредник; б) намерение на лицето да поддържа, увеличи или прехвърли участието си в инвестиционния посредник в близко бъдеще; в) информация за готовността и възможността на лицето да подпомогне дейността на инвестиционния посредник със собствени средства в случаите на необходимост от допълнителни средства за развитието на дейността на посредника или на финансови затруднения.”

2. В ал. 4, в текста преди т. 1 думите “чл. 26, ал. 2 и 3 ЗПФИ” се заменят с “чл. 26а, ал. 1 и 2 ЗПФИ”, а в т. 4 думите “чл. 20, ал. 1, т. 1, 9 и 10” се заменят с “чл. 20, ал. 1, т. 1 и 10”. § 5. В чл. 35 думите “а в случаите, когато лицето попада в някоя от хипотезите по чл. 48, ал. 5, се прилагат и данни за съответното управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател и за компетентния орган от държава членка, който упражнява надзор спрямо него/нея.” се заличават. § 6. В чл. 38, ал. 2 , в текста преди т. 1 думите “чл. 26, ал. 2 и 3 ЗПФИ” се заменят с “26а, ал. 1 и 2 ЗПФИ”. § 7. В чл. 48 се правят следните изменения: 1. Алинея 5 се отменя.

2. В ал. 6 думите “26, ал. 1 - 3 ЗПФИ” се заменят с “чл. 26 и 26а ЗПФИ”. § 8. В чл. 50, ал. 1 думите “чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ” се заменят с “чл. 26 и 26а ЗПФИ”.

Заключителна разпоредба § 9. Наредбата се издава на основание § 26 ЗПФИ и е приета с Решение № 110-Н от 27.III.2009 г. на Комисията за финансов надзор.

За председател: Б. Петков