Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 35 от 2006 г. за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници

Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 35 от 2006 г. за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници (обн., ДВ, бр. 97 от 2006 г.; попр., бр. 4от 2007 г.; изм. и доп., бр. 68 от 2008 г.) § 1. В чл. 12, ал. 2, т. 1 думите “при закриване на позицията” се заменят с “на затваряне”. § 2. В чл. 13, ал. 1 т. 2 се изменя така: “2. степента, в която дадена позиция може да бъде ежедневно пазарно оценявана в съответствие с данни от активен и ликвиден двустранен пазар;”. § 3. В чл. 20 се правят следните изменения и допълнения: 1. Алинея 1 се изменя така: “(1) Инвестиционният посредник е длъжен да поддържа по всяко време парични средства и/ или държавни ценни книжа в размер не по-малък от 50 на сто от текущите му задължения. Паричните средства по изречение първо се поддържат от инвестиционния посредник при спазване на ограниченията по чл. 34, ал. 1, изр. първо и ал. 2 ЗПФИ.”

2. В ал. 1 т. 1 и 2 се отменят.

3. Алинея 2 се изменя така: “(2) Парични средства съгласно ал. 1 могат да бъдат парични средства на каса или по разплащателни или депозитни сметки в банка, която не е в производство по несъстоятелност. Паричните средства по разплащателни или депозитни сметки в банка трябва да бъдат в размер не по-малък от 70 на сто от всички парични средства на инвестиционния посредник.”

4. Алинея 3 се изменя така: “(3) Държавни ценни книжа съгласно ал. 1 са издадените от Република България или друга държава членка, както и дълговите ценни книжа, издадени или гарантирани от Република България или друга държава членка, от Българската народна банка или централните банки на други държави членки, които имат пазарна цена или са с остатъчен срок до падежа не по-дълъг от 90 дни.” § 4. В чл. 75 думата “клиент” се заменя с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”. § 5. В чл. 77, ал. 1 думата “едно” се заменя с “отделно”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”. § 6. В чл. 78 се правят следните изменения и допълнения: 1. В ал. 1 думите “един клиент” се заменят с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

2. В ал. 2 думата “клиентът” се заменя с “отделното лице”, а думата “клиенти” се заменя със “свързани лица”.

3. Алинея 4 се изменя така: “(4) В случаите, когато експозициите надвишат някое от ограниченията по ал. 1 - 3, инвестиционният посредник е длъжен незабавно да уведоми комисията, но не по-късно от края на следващия ден след възникването на превишението. В уведомлението се посочват причините, довели до превишението, конкретните мерки и срокът за привеждане на експозициите в съответствие с установените ограничения. При необходимост заместник-председателят може да даде друг срок или да задължи инвестиционния посредник да промени предвижданите мерки за привеждане на експозициите в съответствие с установените по ал. 1 - 3 ограничения. Член 157, ал. 2, т. 4 - 6 се прилагат съответно.” § 7. В чл. 79, ал. 1 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”. § 8. В чл. 80, ал. 4 думата “клиента” се заменя с “отделното лице”. § 9. В чл. 82 се правят следните изменения и допълнения: 1. В ал. 1: а) в текста на ал. 1 думите “даден клиент” се заменят с “дадено лице”; б) в т. 1 думата “клиента” се заменя с “даденото лице”; в) в т. 2 думата “клиента” се заменя с “даденото лице”. § 10. В чл. 83 се правят следните изменения и допълнения: 1. В ал. 2: а) в текста на ал. 2 думата “клиенти” се заменя с “лица”; б) в т.1 думата “клиент” се заменя с “отделно лице”; в) в т. 3 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”.

2. В ал. 5 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”.

3. В ал. 6 думата “клиенти” се заменя с “лица”, а думите “всеки отделен клиент” се заменят с “всяко отделно лице”. § 11. В чл. 84 се правят следните изменения и допълнения: 1. В ал. 1 думите “индивидуални клиенти” се заменят с “отделни лица”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”.

2. В ал. 3 навсякъде думата “клиенти” се заменя с “лица”.

3. В ал. 4 навсякъде думата “клиенти” се заменя с “лица”.

4. В ал. 5: а) в т. 1 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”; б) в т. 3 думите “отделен клиент” се заменят с “отделно лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”; в) в т. 5 думата “клиента” се заменя с “лицето”. § 12. В чл. 107, ал. 2, т. 3 думата “клиента” се заменя с “отделното лице”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”. § 13. В чл. 113, ал. 4, т. 2 думата “клиента” се заменя с “отделното лице”. § 14. В чл. 140, ал. 1 думата “клиенти” се заменя с “лица”. § 15. В чл. 142, ал. 2 т. 5 се изменя така: “5. относно риска от концентрация - разработени са политики и процедури за наблюдение и контрол на риска от концентрация, възникнал от експозиции към отделни лица, групи свързани лица, лица от един и същ икономически отрасъл, географска област или възникнал от една и съща дейност или стока, както и риска, свързан с големи непреки кредитни експозиции (например към един гарант);”. § 16. В чл. 157, ал. 1 думите “или при нарушаване на изискванията по чл. 78” се заличават. § 17. В чл. 158 думите “ чл. 212, ал. 1 ЗППЦК” се заменят с “чл. 118, ал. 1 ЗПФИ”. § 18. В чл. 159, ал. 3 изречение второ се заличава. § 19. В чл. 176 се правят следните изменения: 1. В ал. 1 думите “чл. 212 ЗППЦК” се заменят с “чл. 118 ЗПФИ”.

2. В ал. 2 думите “чл. 221 ЗППЦК” се заменят с “чл. 127 ЗПФИ”. § 20. В чл. 177, ал. 1 думите “чл. 221 ЗППЦК” се заменят с “чл. 127 ЗПФИ”. § 21. В т. 26 от допълнителните разпоредби думата “клиенти” се заменя с “лица”. § 22. В приложение № 5 към глава дванадесета, раздел II, в раздел IV, т. 1, т. 1.3, т. 1.3.1, буква “г” думите “индивидуалните клиенти” се заменят с “отделните лица”, а думата “клиенти” се заменя с “лица”. § 23. В приложение № 9 към глава девета, в т. 1 думата “клиенти” се заменя с “лица”, а думите “групи от свързани клиенти” се заменят с “групи свързани лица”.

Преходна и заключителна разпоредби § 24. Наредбата се издава на основание чл. 8, ал. 7 и 8 във връзка с чл. 10, ал. 3, изр. първо ЗПФИ и е приета с Решение № 111-Н от 27.III.2009 г. на Комисията за финансов надзор.

За председател: Б. Петков