Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 1 от 2003 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници

КОМИСИЯ ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР

Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 1 от 2003 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (обн., ДВ, бр. 90 от 2003 г.; изм. и доп., бр. 61 от 2004 г.; изм., бр. 65 от 2004 г.; изм. и доп., бр. 49 от 2005 г.) § 1. В чл. 8 се създава ал. 3 със следното съдържание: “Лицата по ал. 1 подписват декларация, в която посочват дали свързани с тях лица по смисъла на § 1, т. 12 ЗППЦК извършват търговия с финансови инструменти посредством електронната система по чл. 24, ал. 1. При промяна в обстоятелствата, посочени в декларацията по изречение първо, деклараторът незабавно представя нова декларация и я предава на ръководителя на отдела за вътрешен контрол.” § 2. В чл. 54б се правят следните допълнения: 1. В ал. 1 се добавя второ изречение със следното съдържание: “Отделът за вътрешен контрол в края на всяка работна седмица извършва проверка и на сделките, сключени посредством електронната система по чл. 24, ал. 1 от членовете на управителните и на контролните органи и всички други лица, които работят по договор за инвестиционния посредник.”

2. В ал. 2 се добавя изречение второ със следното съдържание: “В края на всеки месец отделът за вътрешен контрол извършва проверка за спазването на чл. 8 от членовете на управителните и на контролните органи и всички други лица, които работят по договор за инвестиционния посредник.”

Заключителна разпоредба § 3. Наредбата се издава на основание § 16, ал. 1 във връзка с чл. 77 ЗППЦК и е приета с решение № 81-Н от 31.V. 2007 г. на Комисията за финансов надзор.

Председател: Ап. Апостолов