Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 5 от 2002 г. за условията и реда за придобиване, изплащане и търговия с държавни ценни книжа

БЪЛГАРСКА НАРОДНА БАНКА

Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 5 от 2002 г. за условията и реда за придобиване, изплащане и търговия с държавни ценни книжа (обн., ДВ, бр. 119 от 2002 г.; изм. и доп., бр. 67 от 2003 г.) § 1. В чл. 4 се правят следните изменения: 1. В ал. 1 думите “получили разрешение за инвестиционно посредничество с ДЦК от комисия по ред, определен с Наредба № 15 за контрол върху сделките с безналични ДЦК” се заличават.

2. В ал. 3 думите “видът на поръчката задължително се посочва” се заменят с “използват образци съгласно съответните приложения към наредбата”. § 2. Създава се чл. 4а: “Чл. 4а. (1) В аукционите по чл. 3 първичните дилъри могат да участват и с поръчки за замяна на притежавани от тях ДЦК, обратно изкупувани без определен срок по реда на чл. 31, ал. 1.

(2) Поръчките за участие са състезателни и се правят по реда на чл. 6, ал. 1 и 2.

(3) Съвкупната номинална стойност на всяка заявена поръчка следва да е равна на съвкупната номинална стойност на поръчката, заявена за обратно изкупуване чрез замяна по реда на чл. 31, ал. 1. ” § 3. В чл. 5 се правят следните изменения и допълнения:

2. Създават се ал. 2, 3 и 4: “(2) Съотношението на предлаганите за състезателни и несъстезателни поръчки ДЦК е 95 на сто към 5 на сто от общото предложено количество. (3) Мак­си­мал­но­то ко­ли­чес­т­во ДЦК, ко­и­то един учас­т­ник мо­же да при­до­бие (вклю­чи­тел­но, ко­га­то учас­т­ва от свое име, но за смет­ка на свои кли­ен­ти) със със­те­за­тел­ни по­ръч­ки, е: 1. за краткосрочни ДЦК - 15 на сто от предназначеното за продажба чрез състезателни поръчки количество; 2. за средносрочни ДЦК - 35 на сто от предназначеното за продажба чрез състезателни поръчки количество; 3. за дългосрочни ДЦК - 50 на сто от предназначеното за продажба чрез състезателни поръчки количество.

(4) Министърът на финансите може да определя и други различни от посочените в ал. 2 и 3 съотношения при подаване на информацията по реда на чл. 5, ал. 1. ” § 4. В чл. 6 се правят следните изменения и допълнения: 1. Алинеи 1 и 2 се изменят така: “(1) Пър­вич­ни­те ди­лъ­ри пра­вят по­ръч­ки­те си за учас­тие в аук­ци­он за ДЦК в сро­ко­ве­те, оп­ре­де­ле­ни съв­мес­т­но от Ми­нис­тер­с­т­во­то на фи­нан­си­те и БНБ. По­ръч­ки­те се из­п­ра­щат до БНБ, уп­рав­ле­ние “Фис­кал­ни ус­лу­ги”. Получените поръчки се подлагат незабавно на входяща проверка, включваща проверка на техния формат съгласно приложенията към наредбата, проверка на ключовите думи, идентифициращи съответните реквизити, и проверка на датата и часа на получаване. В случай че се установи грешка, се изпраща съобщение до първичния дилър. Подадените поръчки могат да бъдат променяни от първичните дилъри до изтичане на крайния срок за тяхното получаване, след което същите са неотменяеми.

(2) По­ръч­ка­та за учас­тие се из­гот­вя по об­ра­зец съг­лас­но при­ло­же­ния № 1, 2, 19 и 21 и тряб­ва да съ­дър­жа: 1. но­ме­ра на раз­п­ла­ща­тел­на­та смет­ка на учас­т­ни­ка в БНБ; 2. но­ме­ра на еми­си­я­та на ДЦК, за ко­я­то се пра­ви по­ръч­ка­та, а в случаите на чл. 4а, ал. 1 - и номера на емисията на ДЦК, които се изкупуват обратно чрез замяна по реда на чл. 31, ал. 1; 3. номиналната стойност на поръчката (цифром); 4. цената/доходността, при която участникът желае да придобие ДЦК, изразена като процент на 100 единици номинал с два знака след десетичната запетая (цифром).”

2. Създава се нова ал. 3: “(3) В случай че поръчката се заявява за сметка на клиент на първичния дилър, освен реквизитите по ал. 2 тя трябва да съдържа дан­ни за кли­ен­та, за чи­я­то смет­ка се за­я­вя­ва по­ръч­ка­та: за фи­зи­чес­ки ли­ца - три­те име­на и ЕГН; за юри­ди­чес­ки ли­ца и ед­но­лич­ни тър­гов­ци - фир­ма, иден­ти­фи­ка­ци­о­нен код по ре­гис­тър БУЛ­С­ТАТ; за чуждестранни лица - данни по чл. 15, ал. 2, т. 4, буква “б” или § 2 от допълнителните разпоредби.”

3. Досегашната ал. 3 става ал. 4, като в изречение първо след думата “цена” се добавя “или доходност” и се създава изречение пето: “В случай че условието не бъде спазено, поръчките на съответния първичен дилър не се допускат до класацията на аукциона.”

4. Досегашната ал. 4 става ал. 5 и в изречение първо цифрата “10” се заменя с “30”.

5. Досегашната ал. 5 става ал. 6.

§ 5. В чл. 7 се правят следните изменения и допълнения: 1. Алинея 1 се изменя така: “(1) В де­ня на аук­ци­о­на ко­ми­си­я­та по чл. 4, ал. 6, на­ри­ча­на за крат­кост “ко­ми­си­я­та”, извършва проверка и не допуска до участие в аукциона поръчки, които не отговарят на изискванията на тази наредба.”

2. В ал. 2: а) в т. 1 думите “от Министерството на финансите” се заменят с “по реда на чл. 5”; б) точка 2 се изменя така: “2. състезателните поръчки - в низходящ ред според предложената от участниците цена или във възходящ ред според предложената от участниците доходност в рамките на максималното количество ДЦК, които един участник може да придобие съгласно чл. 5; при поръчки с една и съща цена, която е минимално приета от Министерството на финансите, или с една и съща доходност, която е максимално приета от Министерството на финансите, разпределението се извършва на пропорционален принцип чрез коефициент, формиран като съотношение между оставащото за разпределение количество и сумата на тези поръчки до достигане на предложеното за състезателни поръчки количество ДЦК съгласно чл. 5; при изчисляването на коефициента сумата от одобрените състезателни поръчки и тези, участващи при разпределението на пропорционален принцип, не може да превишава максималното количество, което един участник може да придобие съгласно чл. 5; когато общият размер на направените от първичните дилъри състезателни поръчки е по-малък от определеното количество съгласно чл. 5, остатъкът се използва за разпределение между несъстезателните поръчки;”.

3. В ал. 3 в изречение първо накрая се добавя “както и отхвърля всички, респективно да одобрява определени поръчки”. § 6. В чл. 8 се правят следните изменения и допълнения: 1. Създава се нова ал. 2: “(2) Изискванията по ал. 1 се отнасят и за одобрени поръчки, направени по реда на чл. 4а, ал. 1, като в този случай необходимите средства, които първичните дилъри следва да осигурят по разплащателната си сметка в БНБ, са положителната разлика от сумата, необходима за заплащане на придобитите от тях ДЦК, и сумата, която Министерството на финансите следва да заплати по обратно изкупените ДЦК, чрез замяна по реда на чл. 31, ал. 1.

2. Досегашната ал. 2 става ал. 3 и изречение първо се изменя така: “Българската народна банка служебно задължава разплащателните сметки на първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, с общата стойност на придобитите от тях чрез заплащане ДЦК, а за придобитите чрез замяна ДЦК - и със сумата, изчислена по реда на ал. 2, на втория работен ден след провеждането на аукциона.”

3. Досегашната ал. 3 става ал. 4.

4. Досегашната ал. 4 става ал. 5 и се правят следните допълнения: а) в т. 1 след думата “цена” се добавя “а в случаите, когато аукционът се провежда на база доходност - според цената, съответстваща на заявената в поръчката доходност”; б) в т. 2 след думата “цена” се добавя “а в случаите, когато аукционът се провежда на база доходност - според цената, съответстваща на среднопретеглената доходност”.

5. Досегашните ал. 5, 6, 7, 8 и 9 стават съответно ал. 6, 7, 8, 9 и 10. § 7. В чл. 14, ал. 12 и чл. 18, ал. 3 думите “по чл. 10” се заменят с “по реда на глава трета”. § 8. В чл. 28 се правят следните изменения и допълнения: 1. В ал. 1 думата “специална” се заличава.

2. Алинея 2 се изменя така: “(2) Плащанията по ДЦК (номинална стойност, главница и/или лихви и др.) се извършват на датите, определени в условията на съответната емисия.”

3. Създава се нова ал. 3: “(3) Когато датата по ал. 2 е неработен ден, плащането се извършва на следващия работен ден.”

4. Досегашните ал. 3, 4, 5 и 6 стават съответно ал. 4, 5, 6 и 7. § 9. В чл. 31 се правят следните изменения и допълнения: 1. В ал. 1 след думата “емисия” се добавя “и/”.

2. Алинея 3 се изменя така: “(3) Поръчките за участие в аукционите са състезателни. В аукционите по ал. 1 могат да участват само първични дилъри, притежаващи ДЦК от обявените за обратно изкупуване емисии.”

3. Алинея 4 се изменя така: “(4) Първичните дилъри могат да участват със състезателни поръчки от свое име, но за сметка на свои клиенти само когато при обратното изкупуване се извършва заплащане на номинала и лихвите по ДЦК.” § 10. Създава се чл. 31а: “Чл. 31а. (1) Обратно изкупуване на ДЦК със или без определен срок преди падежа им може да се извършва и по други начини, определени от министъра на финансите в съответствие с действащото законодателство.

(2) По решение на министъра на финансите в обратното изкупуване по ал. 1 могат да участват само определени в решението първични дилъри, притежаващи ДЦК от обявените за обратно изкупуване емисии.” § 11. Член 32 се изменя така: “Чл. 32. Не по-къс­но от три ра­бот­ни дни пре­ди про­веж­да­не­то на все­ки аук­ци­он за об­рат­но из­ку­пу­ва­не БНБ уве­до­мя­ва пър­вич­ни­те ди­лъ­ри за по­лу­че­на­та от Ми­нис­тер­с­т­во­то на фи­нан­си­те ин­фор­ма­ция от­нос­но условията, при които се провежда обратното изкупуване. По решение на министъра на финансите БНБ може да уведоми първичните дилъри за получената от Министерството на финансите информация и в друг срок.” § 12. В чл. 33 се правят следните изменения и допълнения: 1. Алинея 1 се изменя така: “(1) Пър­вич­ни­те ди­лъ­ри пра­вят по­ръч­ки­те си за учас­тие в аук­ци­он за об­рат­но из­ку­пу­ва­не в сро­ко­ве­те, оп­ре­де­ле­ни съв­мес­т­но от Ми­нис­тер­с­т­во­то на фи­нан­си­те и БНБ. По­ръч­ки­те се из­п­ра­щат до БНБ, уп­рав­ле­ние “Фис­кал­ни ус­лу­ги”. Получените поръчки се подлагат незабавно на входяща проверка, включваща проверка на техния формат съгласно приложенията, проверка на ключовите думи, идентифициращи съответните реквизити, и проверка на датата и часа на получаване. В случай че се установи грешка, се изпраща съобщение до първичния дилър. Подадените поръчки могат да бъдат променяни от първичните дилъри до изтичане на крайния срок за тяхното получаване, след което същите са неотменяеми. За валидно се приема само последното получено съобщение.”

2. Алинея 2 се изменя така: “(2) По­ръч­ка­та за учас­тие се из­гот­вя по об­ра­зец съг­лас­но при­ло­же­ния № 18, 20, 21 и 22 и тряб­ва да съ­дър­жа: 1. но­ме­ра на раз­п­ла­ща­тел­на­та смет­ка на учас­т­ни­ка в БНБ; 2. но­ме­ра на еми­си­я­та, обя­ве­на за об­рат­но из­ку­пу­ва­не; 3. но­ми­нал­ната стой­ност на ДЦК, за­я­ве­ни за об­рат­но из­ку­пу­ва­не (циф­ром); 4. це­на­та/доходността/годишната лихва, при ко­я­то учас­т­ни­кът же­лае да бъ­дат из­ку­пе­ни ДЦК, из­ра­зе­на ка­то про­цент на 100 единици номинал с два зна­ка след де­се­тич­на­та за­пе­тая (циф­ром).”

3. Създават се нови ал. 3, 4 и 5: “(3) В случай че поръчката се заявява за сметка на клиент на първичния дилър, освен реквизитите по ал. 2 тя трябва да съдържа дан­ни за кли­ен­та, за чи­я­то смет­ка се за­я­вя­ва по­ръч­ка­та: 1. за фи­зи­чес­ки ли­ца - три­те име­на и ЕГН (за чуждестранни граждани - данни съгласно чл. 15, ал. 2, т. 4, буква “б”); 2. за юри­ди­чес­ки ли­ца - фир­ма; иден­ти­фи­ка­ци­о­нен код по ре­гис­тър БУЛ­С­ТАТ (за регистрирани в чужбина юридически лица - данни по § 2 от допълнителните разпоредби).

(4) В случаите на обратно изкупуване на ДЦК чрез замяна освен реквизитите по ал. 2 поръчката трябва да съдържа и номера на емисията, с която се извършва замяната.

(5) В случаите на обратно изкупуване на ДЦК чрез заплащане с определен срок, освен реквизитите по ал. 2 поръчката трябва да съдържа датата на аукциона и срока на обратното изкупуване в дни.”

4. Досегашната ал. 3 става ал. 6 и цифрата “5” се заменя с “30”.

5. Досегашните ал. 4 и 5 стават съответно ал. 7 и 8. § 13. Член 34 се изменя така: “Чл. 34. (1) В де­ня на аук­ци­о­на ко­ми­си­я­та извършва проверка и не допуска до участие в аукциона поръчки, които не отговарят на изискванията на тази наредба.

(2) Ко­ми­си­я­та под­реж­да по­ръч­ки­те на до­пус­на­ти­те за учас­тие в аук­ци­о­на за об­рат­но из­ку­пу­ва­не пър­вич­ни ди­лъ­ри във въз­хо­дящ ред спо­ред пред­ло­же­на­та от учас­т­ни­ци­те це­на или в низходящ ред според предложената годишна лихва или доходност.

(4) При поръчки за обратно изкупуване на ДЦК чрез замяната им с ДЦК от нова емисия класирането се извършва при условие, че заявените поръчки за придобиване на ДЦК от новата емисия са одобрени.

(5) Министърът на финансите може да не допусне до класиране в аукциона за обратно изкупуване определен участник със състезателни поръчки или определени състезателни поръчки, както и да отхвърля всички, респективно да одобрява определени поръчки. Класираните поръчки се одобряват от министъра на финансите и се изпращат в БНБ. (6) Въз ос­но­ва на кла­си­ра­не­то на по­ръч­ки­те и на по­лу­че­но­то одоб­ре­ние от ми­нис­тъ­ра на фи­нан­си­те ко­ми­си­я­та със­та­вя про­то­кол за про­ве­де­ния аук­ци­он, кой­то се под­пис­ва от ней­ните чле­но­ве.

(7) Ко­ми­си­я­та уве­до­мя­ва всич­ки учас­т­ни­ци в аук­ци­о­на за ре­зул­та­ти­те от не­го в сро­ко­ве­те, оп­ре­де­ле­ни съв­мес­т­но от Ми­нис­тер­с­т­во­то на фи­нан­си­те и БНБ.

(8) Учас­т­ни­ци­те в аук­ци­о­на за об­рат­но из­ку­пу­ва­не чрез замяна, чи­и­то по­ръч­ки са одоб­ре­ни, по­лу­ча­ват ДЦК от но­ва­та еми­сия съгласно обя­ве­ни­те ус­ло­вия.

(9) При обратно изкупуване чрез замяна БНБ от­ра­зя­ва по во­де­ни­те от нея ре­гис­т­ри об­рат­но из­ку­пе­ни­те от все­ки учас­т­ник ДЦК, как­то и при­до­би­ти­те ДЦК от но­ва­та еми­сия, след приключване на сетълмента по разплащателните сметки и/или сметките, отчитащи ДЦК.” § 14. В чл. 35 се правят следните изменения и допълнения: 1. Досегашният текст става ал. 1.

2. Създава се ал. 2: “(2) При обратно изкупуване чрез замяна БНБ извършва операциите по ал. 1, като заверява/задължава сметките на участниците в аукциона за обратно изкупуване и Министерството на финансите със сумата, представляваща разликата между общата стойност на придобитите от участниците ДЦК от новата емисия и общата стойност на обратно изкупените ДЦК от Министерството на финансите.” § 15. В допълнителните разпоредби се правят следните изменения и допълнения: 1. В § 3: а) създава се нова т. 1: “1. “Първични дилъри” са както търговски банки, така и небанкови финансови институции по смисъла на чл. 54 от Закона за публично предлагане на ценни книжа, които са получили разрешение за инвестиционно посредничество с ДЦК от комисия по реда на Наредба № 15 за контрол върху сделките с безналични държавни ценни книжа (ДВ, бр. 119 от 2002 г.).”; б) досегашната т. 1 става т. 2 и накрая думите “комисията по чл. 4, ал. 1 от тази наредба” се заменят с “комисия по реда на Наредба № 15 за контрол върху сделките с безналични държавни ценни книжа”; в) досегашните т. 2, 3 и 4 стават съответно т. 3, 4 и 5.

2. В § 5 след думите “технически средства” се добавя “при които се прилага универсален електронен подпис”. § 16. В преходните и заключителните разпоредби се създава § 13: “§ 13. Министърът на финансите и БНБ дават методически указания по прилагането на тази наредба.” § 17. Приложения № 1 и 2 към чл. 6, ал. 2 се изменят така: “Приложение № 1 към чл. 6, ал. 2

Състезателна поръчка за собствена сметка при аукцион за продажба чрез заплащане

Приложение № 2 към чл. 6, ал. 2

Несъстезателна поръчка при аукцион за продажба чрез заплащане § 18. Приложение № 18 към чл. 33, ал. 2 се изменя така: “Приложение № 18 към чл. 33, ал. 2

Състезателна поръчка за собствена сметка при аукцион за обратно изкупуване без определен срок чрез заплащане § 19. Създават се приложения № 19, 20, 21 и 22: “Приложение № 19 към чл. 6, ал. 2

Състезателна поръчка за сметка на клиент при аукцион за продажба чрез заплащане

Приложение № 20 към чл. 33, ал. 2

Състезателна поръчка за сметка на клиент при аукцион за обратно изкупуване без определен срок чрез заплащане

Приложение № 21 към чл. 6, ал. 2, чл. 33, ал. 2

Състезателна поръчка за собствена сметка при аукцион за обратно изкупуване без определен срок/продажба чрез замяна

Приложение № 22 към чл. 33, ал. 2

Състезателна поръчка за собствена сметка при аукцион за обратно изкупуване чрез заплащане с определен срок (репо аукцион)

Министър на финансите: М. Велчев

Управител на БНБ: И. Искров